证券行业创新专题

    2013-04-26

    证券行业创新专题

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    目录

    一、券商创新政策纲领 ......... 3

    二、大资管业务创新 ... 6

    （一）专项资管业务创新 ....... 6
    （二）集合理财与定向资管创新 ..... 8
    （三）基金子公司创新 ......... 13

    三、大经纪业务创新 ........... 14

    （一）融资融券、转融通业务 ....... 14
    （二）股票约定式购回、债券质押式回购业务.......... 15
    （三）代销金融产品业务 ..... 15
    （四）保险交易单元资格 ..... 16
    （五）营业网点创新 ... 17

    四、大投行业务创新 ........... 18

    （一）IPO 创新推进..... 18
    （二）债券市场创新 ... 19
    （三）场外市场创新 ... 20

    五、大自营业务创新 ........... 24

    （一）直投基金、并购基金 ........... 24
    （二）另类投资 ........... 25

    六、券商融资与杠杆创新 ... 27

    （一）净资本管理 ....... 27
    （二）短期融资券 ....... 27
    （三）次级债券 ........... 28
    （四）收益凭证 ........... 29

    七、其他创新... 29

    （一）交易功能 ........... 29
    （二）托管结算 ........... 30
    （三）支付消费 ........... 31
    （四）跨境业务 ........... 32

    八、创新模式、体制障碍和风险管理 ... 33

    （一）创新模式的选择 ......... 33
    （二）2013 年创新展望 ........ 36
    （三）创新的体制和法律障碍 ....... 39
    （四）创新中的风险与合规管理 ... 41
    附录 1：《2012 年以来券商监管政策一览表》 ........... 44
    附录 2：《2012 年以来券商创新进展一览表》 ........... 46
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    [报告关键词]： 证券 创新
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