2014 年证券市场制度年报(35 页)

    2014-01-13

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    目 录

    1．2013 年：改革与创新持续推进.......... 1

    1.1 市场建设重在培育基础板块.......... 1
    1.2 基础制度市场化改革向纵深迈进.......... 4
    1.3 新一轮对外开放破题........ 7
    1.4 机构创新发展深化.......... 8
    1.5 产品创新多管齐下......... 12

    2.市场化改革大踏步向前......... 13

    2.1 完善多层次分明市场体系，提高资源配置效率......... 14

    2.1.1股转系统在政策松绑中全面创新发展.......15
    2.1.2区域股权交易市场明确定位，完善制度体系.........15
    2.1.3柜台市场内涵有望拓宽，谋求互联互通.........16
    2.1.4债券市场加快统一，扩大直接融资比例.........17

    2.2 基础制度推陈出新，促进市场“软转型”......... 17

    2.2.1《证券法》修改进入实质阶段..........17
    2.2.2转板机制，迈出可贵第一步.......18
    2.2.3 SDS创新分红机制.......19
    2.2.4退市制度再设计.........19
    2.2.5尝试以T+0 交易灵活投资方式.........20

    2.3 市场开放双向扩围......... 20

    2.3.1自贸区优先试点产品和业务创新.......20
    2.3.2多渠道引入海外的长期战略资金.......21
    2.3.3升级外资投资中国，拓宽国内投资全球.........22

    2.4 机构推进创新发展......... 23

    2.4.1机构投资者话语权将进一步提升.......23
    2.4.2打通业务壁垒，推进金融机构的创新与合作.........23
    2.4.3规范引导金融机构发展网络金融.......24

    2.5 产品创新继续发力........ 24

    2.5.1 债权股权产品创新，盘活市场存量.........24
    2.5.2 期货期权产品日渐丰富，金融衍生品市场扩容.......26

    图表目录

    图1：试点多年后的新三板迎来扩容..........2
    图2：新股发行体制历经数轮改革..........4
    图3：分道审核提高并购重组效率，2013 年并购市场呈现井喷..........5
    图4：转融券与转融资余额不断放大..........6
    图5：互联网金融打响了以账户为核心的客户资源争夺战......... 12
    图6：我国市场结构现状要求大力发展场外市场......... 14
    图7：随着政策的密集发布，新三板市场发展将多维度松绑......... 15
    图8：转板机制顺应企业成长态势........ 18
    图9：一般法人占据机构投资者的主体......... 23
    表 1：2014年证券市场政策展望.........1
    表2：2013年已落地的政策涉及证券市场的各个方面..........1
    表3：我国区域性股权市场呈现快速增速的态势.......2
    表4：近10 年来，我国大宗交易方兴未艾.........6
    表5：机构泛资产管理业务规模快速增长（单位：万亿元）.......9
    表6：中美401K计划存在显著差异.......... 10
    表7：互联网金融打开跨界合作的新领域......... 11
    表8：各类资产证券化产品特性存在一定差异......... 12
    表9：区域股权市场与其他场外市场形成差异性定位......... 16
    表10：《证券法》修改进程加速推进........ 17
    表11：QFII、RQFII额度有望再提高....... 21
    表12：QFII、RQFII投资范围取得了突破性进展....... 22
    表13：2013 年资产证券化产品的数量和融资规模都快速增长.......... 25
    附表：2013 年下半年证券市场政策一览....... 27

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    [报告关键词]： 制度
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